Anno 11° / 2024

30 giugno 2024

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06/2024

  • AML Package: pubblicato in Gazzetta Ufficiale UE il nuovo pacchetto di riforma della disciplina AML/CFT: In data 18 giugno 2024 è stato pubblicato in Gazzetta Ufficiale UE il nuovo “AML Package”, ovvero il pacchetto di riforma della disciplina dell’antiriciclaggio e del contrasto al finanziamento del terrorismo.
  • DORA: in Gazzetta Ufficiale UE i nuovi Regolamenti delegati: Sono stati pubblicati in GU UE i seguenti Regolamenti delegati che integrano il Regolamento DORA: (i) n. 2024/1772, che disciplina i criteri di classificazione degli incidenti ICT; (ii) n. 2024/1773, che disciplina la politica sugli accordi contrattuali per l’uso dei servizi ICT; (iii) n. 2024/1774 sui processi e sulle politiche per la gestione dei rischi informatici.
  • Outsourcing: la nuova Guida BCE: La BCE ha avviato una consultazione pubblica sulla nuova Guida all’esternalizzazione dei servizi cloud ai terzi fornitori di tali servizi che concerne i rischi e le best practices osservate dalla vigilanza congiunta nell’ambito della vigilanza continua e delle ispezioni in loco.

1. Legislazione europea 
1.1. MREL e TLAC: in Gazzetta Ufficiale UE il Regolamento di Esecuzione n. 2024/1618
1.2. Retail investment package: raggiunto l’accordo in Consiglio UE sul nuovo pacchetto normativo degli
1.3. Rischio di mercato: pubblicato in GU UE il Regolamento Delegato (UE) n. 2024/1085
1.4. Commissioni ESMA sui repertori dati: pubblicati in GU UE i Regolamenti Delegati
1.5. Gazzetta Ufficiale UE: pubblicato il Regolamento Delegato (UE) n. 2024/1728 in merito ai criteri di identificazione dei “Gruppi di clienti connessi”
1.6. AML Package: pubblicato in Gazzetta Ufficiale UE il nuovo pacchetto di riforma della disciplina AML/CFT
1.7. Requisiti patrimoniali: pubblicati in GU UE i regolamenti relativi a Basilea 3 plus
1.8. Consiglio UE: approvato il mandato di revisione del quadro CMDI sulla gestione delle crisi bancarie
1.9. DORA: in GU UE il Regolamento Delegato (UE) n. 2024/1773 che disciplina la politica sugli accordi contrattuali per l’uso dei servizi ICT
1.10. DORA: in GU UE il Regolamento Delegato (UE) n. 2024/1772 che disciplina i criteri di classificazione degli incidenti ICT
1.11. DORA: in GU UE il Regolamento Delegato (UE) n. 2024/1774 sui processi e sulle politiche per la gestione dei rischi informatici
1.12. KIRB: Pubblicato in GU UE il Regolamento Delegato sulle condizioni per calcolare i requisiti patrimoniali
1.13. Gruppi di SIM: pubblicato in GU UE il Regolamento Delegato sui metodi di consolidamento prudenziale
2. Decreti, regolamenti e disposizioni di vigilanza 
2.1. AML e IVASS: pubblicato il Provvedimento n. 144/2024 in materia di governance AML
2.2. AML: alla UIF il compito di raccogliere informazioni sui trasferimenti di fondi extra-UE
2.3. Bankit: disponibile il 48° aggiornamento della Circolare n. 285/2013
2.4. Rischio di mercato: disponibili i Progetti finali di RTS EBA sui nuovi modelli IMA
2.5. Informativa al pubblico degli enti: pubblicata la bozza finale di ITS EBA
2.6. IVASS: disponibile il Provvedimento n. 147 del 20 giugno 2024 recante modifiche in materia di distribuzione assicurativa
2.7. EBA: pubblicata la bozza finale di modifica degli RTS sul metodo “SA-CRR”
3. Orientamenti, linee guida e Q&A
3.1. ESG: disponibili i primi tre documenti EFRAG di guida all’attuazione degli standard ESRS
3.2. Revisione del framework prudenziale delle imprese di investimento: avviata la consultazione EBA e ESMA
3.3. Intelligenza Artificiale: orientamenti dal Garante europeo per la privacy
3.4. ESG: dall’ESAs i Final Reports
3.5. IVASS: al via l’attività di mystery shopping
3.6. Outsourcing: la nuova Guida BCE all’outsourcing dei servizi cloud ai terzi fornitori
3.7. Commissioni di performance del gestore: Q&A dall’ESMA
3.8. MiCAR: dall’EBA le Linee Guida e le Bozze finali di RTS in materia di governance, conflitti d’interesse e remuneration per gli emittenti ART
3.9. EBA: aperta la consultazione di RTS sulla standardizzazione del rischio operativo
3.10. Prospetto informativo: FAQ Consob
3.11. Fornitori di servizi di crowdfunding: Q&A dall’ESMA
3.12. EMIR: Q&A dall’ESMA
3.13. Rischio di credito di controparte: avviata una pubblica consultazione per l’estensione agli intermediari 106 TUB
3.14. Green Bond UE: disponibile la risposta inviata dall’ICMA all’ESMA sulla registrazione e supervisione dei revisori esterni
3.15. MiCAR, MiFIR e UCITS: Q&A dall’ESMA
3.16. MiCAR: pubblicato il pacchetto di RTS e Linee Guida EBA
3.17. ESG: disponibile il Quaderno di Finanza Sostenibile Consob n. 4 del mese di giugno 2024
3.18. ESG: disponibile il Parere congiunto ESAs sul processo di riforma del Regolamento SFDR
3.19. MiCAR: disponibile il nuovo pacchetto di norme tecniche e linee guida EBA
3.20. Crypto Asset: al via l’indagine conoscitiva ESMA
3.21. ESG: disponibile la Relazione Annuale Bankit 2023 sugli investimenti sostenibili e sui rischi climatici
3.22. Idoneità degli esponenti ed azionisti di CASPs e di Emittenti di ARTs: disponibili le nuove Linee Guida EBA & ESMA