Anno 10° / 2023

31 dicembre 2023

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12/2023

  • Tar Lazio: sospeso il Registro dei Titolari effettivi: Con Ordinanza del 7 dicembre 2023, il Tar Lazio ha sospeso l’efficacia del Decreto del 29 settembre 2023 del Ministero delle Imprese e del Made in Italy (MIMIT) che aveva avviato l’operatività del Registro dei titolari effettivi.
  • GU: pubblicato il Provvedimento Banca d’Italia 12 dicembre 2023: Pubblicato nella Gazzetta Ufficiale della Repubblica Italiana n. 296 del 20 dicembre 2023 il Provvedimento della Banca d’Italia 12 dicembre 2023 recante disposizioni in materia di obblighi informativi e statistici delle società veicolo coinvolte in operazioni di cartolarizzazione.
  • Banca d’Italia, AML: estesi gli Orientamenti EBA in tema di on-boarding a distanza: La Banca d’Italia ha aggiornato la Nota n. 31 del 13 giugno 2023 in merito all’attuazione degli Orientamenti dell’EBA sull’utilizzo di soluzioni di onboarding a distanza per la valutazione dell’adeguatezza nella verifica antiriciclaggio dei clienti.
    L’aggiornamento del 28 novembre 2023 estende l’applicazione degli Orientamenti dell’EBA anche agli intermediari vigilati non destinatari e stabilisce una scadenza unica per tutti gli intermediari.
  • Consob: adottato il nuovo Regolamento sull’emissione e circolazione di strumenti finanziari su tecnologie a registro distribuito (DLT): Con la Delibera n. 22923 del 6 dicembre 2023, la Consob ha adottato il nuovo Regolamento sull’emissione e circolazione di strumenti finanziari su tecnologie a registro distribuito (DLT).

1. Legislazione europea
1.1. I Criteri per identificare i soggetti nel Sistema Bancario Ombra
1.2. Intelligenza artificiale: l’accordo sul nuovo Regolamento (UE) AI Act2023
2. Legislazione nazionale 
2.1. IVASS: le nuove modalità di calcolo per il contributo di vigilanza
2.2. GU: pubblicati gli interessi legali ex art. 1284 codice civile per il 2024
2.3. GU: pubblicato il Provvedimento Banca d’Italia 12 dicembre 2023
3. Decreti, regolamenti e disposizioni di vigilanza
3.1. ESAs: approvate le modifiche agli standard tecnici RTS al Regolamento SFDR
3.2. Banca d’Italia: aggiornamento sulle grandi esposizioni di conglomerati finanziari
3.3. AGCM: trasferimento del conto corrente senza il consenso del correntista
3.4. Consob: adottato il nuovo Regolamento sull’emissione e circolazione di strumenti finanziari su tecnologie a registro distribuito (DLT)
3.5. Comunicazione Banca d’Italia: prorogate le segnalazioni COVID-19 su moratorie e garanzie pubbliche
4. Orientamenti, linee guida e Q&A 
4.1. ESAs: i suggerimenti per i consumatori sulla Finanza Sostenibile
4.2. Banca d’Italia, AML: estesi gli Orientamenti EBA sull’onboarding a distanza
4.3. Commissione Europea: avviata la banca dati dei termini e delle condizioni dei servizi digitali
4.4. Pubblica consultazione EBA: i nuovi standard per il Rischio di mercato
4.5. Assonime: le Q&A in tema di titolari effettivi per le società di capitali
4.6. Rischi Finanziari degli Intermediari multifunzione di Crypto-Asset: analisi e implicazioni FSB
4.7. Regolamento MICAR: pubblica consultazione RTS sui conflitti di interesse degli emittenti ART
4.8. ESAs in consultazione su Fit and Proper: sistema di scambio di informazioni rilevanti
4.9. Tar Lazio: sospeso il Registro dei Titolari effettivi
4.10. ESAs: la nuova consultazione sugli standard tecnici e linee guida DORA
4.11. ANAC: indagine sui canali interni di segnalazione del whistleblowing
4.12. Dichiarazione di sostenibilità e prevenzione del greenwashing: approccio di vigilanza comune EIOPA
4.13. Vigilanza dei Fornitori di Servizi ICT Cruciali: consultazione delle norme RTS
4.14. ESAs: in consultazione le Linee guida DORA su costi e perdite da incidenti
4.15. ESAs: in consultazione le Linee Guida di attuazione al Regolamento DORA per la cooperazione nella vigilanza dei fornitori di servizi ICT e supporto di funzioni critiche
4.16. DORA: la consultazione sugli Standard tecnici per i test di penetrazione guidati dalla minaccia
4.17. Modello per la segnalazione delle Pratiche di Profilazione nel Contesto del Digital Market Act
4.18. Consob: consultazione per la semplificazione dei Prospetti Informativi
4.19. EIOPA: consultazione sul trattamento prudenziale del rischio di sostenibilità
4.20. ESMA: consultazione sulla digitalizzazione dei servizi di investimento
4.21. ESMA: rinviate le Linee Guida sulle nomenclature ESG dei fondi
4.22. Banca d’Italia: pubblicati i dati dell’indagine sui Questionari AML
4.23. EIOPA: consultazione pubblica su benchmark per il value for money nei prodotti unit-linked e ibridi
4.24. UIF: pubblicato il sesto numero dei Quaderni delle casistiche di riciclaggio e di finanziamento del terrorismo
4.25. EBA: Rapporto 2023 sulla valutazione dei rischi delle banche
4.26. ESMA: consultazione sulle informazioni sulla sostenibilità